3132

主要特性

- 亞洲首隻環球半導體ETF*,包含於環球多個地區上市的頂尖半導體企業,包括美國、亞洲及歐洲
- 輕鬆投資韓國(如三星電子(Samsung Electronics)、SK海力士(SK Hynix))和台灣(如台積電(TSMC)等)知名半導體公司的普通股(而非只是預託證券),海外投資者較難直接投資這兩個市場的普通股
- 全面覆蓋:捕捉環球半導體業務總收入最高的半導體巨頭,覆蓋整個產業鏈上游(如半導體設計業)及下游(如製造業)行業
- 方便亞洲投資者於亞洲交易時段投資美國及歐洲上市的半導體巨頭
- 方便投資者對環球半導體企業進行一籃子投資,相較投資個股,投資門檻大大降低
- 對於較偏向集中投資於中國市場的一些香港投資者,該ETF可提供分散風險的機遇

*資料來源:彭博社,2021 年 9 月 30 日

重要資料

重要資料

子基金的投資目標是提供在扣除費用及支出之前盡量貼近彭博環球半導體20大指數(「指數」)表現的投資業績。

三星彭博環球半導體ETF(「子基金」)是三星ETF信託的子基金,而三星ETF信託是根據香港法律成立的傘子單位信託基金。子基金的單位(「基金單位」)於香港聯合交易所有限公司(「聯交所」)上市。基金單位如上市股票一般在聯交所買賣。本基金是根據證監會發佈的《單位信託及互惠基金守則》(「守則」)第8.6章規定的被動式管理的跟蹤指數交易所買賣基金(「ETF」)。

子基金是直接投資於指數(定義見下文)成分證券的實體 ETF。

  • 投資風險
    • 子基金投資組合的價值可能因下列任何主要風險因素而下跌,因此閣下在子基金的投資可能蒙受損失。概不能保證一定可付還本金。

 

  • 新指數風險
    • 指數是一項新指數且營運歷史較短,投資者難以評估其過往表現,故此無法保證指數的表現。相對於其他跟蹤營運歷史較長及較成熟指數的交易所買賣基金,子基金可能須承受較高的風險。

 

  • 股票市場風險
    • 子基金的股本證券投資須承受一般市場風險,其價值可能受若干因素影響而波動,例如投資情緒、政治及經濟情況的變化及與發行人有關的特定因素。
    • 為子基金股本證券進行交易的某些證券交易所可能有權暫停或限制任何證券在相關交易所買賣。政府或監管機構亦可實施可能影響金融市場的政策。
    • 子基金將投資的某些國家可能會限制外國投資或匯回收益、資本或出售證券所得收益,或可能會干預外匯匯率。子基金投資於這些國家可能會招致較高的成本。這些限制可能會局限子基金在這些國家的投資能力,導致子基金延遲投資或匯回資本,以及影響子基金跟蹤相關指數表現的能力。

 

  • 集中風險
    • 子基金的投資集中於半導體行業。與其他具有較多元化投資組合的基金相比,子基金的價值可能較為波動。

 

  • 半導體行業風險
    • 子基金須承受從事半導體行業的公司或會特別受若干因素影響的風險。該等特定因素包括但不限於國內及國際競爭壓力、產品容易過時、半導體公司客戶的經濟表現、資本設備開支、研發開支龐大、產品交付時間延長或甚至停止生產。
    • 此外,由於半導體行業或會被視為易受國家利益影響,故此行業或會受政府干預、制裁及貿易保護主義影響。從事半導體行業的公司能否成功,往往須視乎該等公司與其技術合作夥伴維持關係的能力。半導體行業亦存在週期性市場模式及定期產能過剩的特性。倘此行業未來出現任何倒退,將有損半導體公司的業務及營運業績。

 

  • 新興市場風險
    • 子基金投資於新興市場可能涉及較高風險和一般不同於投資較成熟市場的特殊考量,例如流動性風險、貨幣風險/控制、政治及經濟不確定性、法律及稅務風險、結算風險、託管風險、貨幣貶值、通脹以及市場出現大幅波動的可能性。
    • 高市場波幅及市場可能出現結算困難,也可能導致在該等市場買賣的證券價格顯著波動,從而可能對子基金的價值產生不利影響。

 

  • 與預託證券相關的風險
    • 相比於直接投資相關股票,投資美國預託證券及全球預託證券等預託證券可能帶來額外風險,包括託管銀行並無把自有資產與相關股票分隔的風險及流動性風險(因為預託證券的流動性一般低於相關股票)。這可能對子基金的表現及/或流動性造成不利影響。此外,預託證券持有人一般並不享有與直接持有相關股票的股東相同的權利。預託證券的表現亦可能受到相關費用的影響。

 

  • 貨幣風險
    • 子基金的相關投資可以子基金基礎貨幣以外的貨幣計值。此外,子基金的基礎貨幣為美元,但子基金的交易貨幣為港元。子基金的資產淨值及其表現可能受到這些貨幣與基礎貨幣之間匯率的波動及匯率管制變動的不利影響。

 

  • 證券借貸交易風險
    • 證券借貸交易可能涉及借貸人或許未能適時償還所借的證券的風險,而抵押品的價值可能跌至低於借出證券的價值。

 

  • 其他貨幣分派風險
    • 投資者應注意,所有基金單位的分派額僅以基礎貨幣(美元)支付。倘若有關基金單位持有人並無美元賬戶,基金單位持有人或須承擔將分派額從美元折算為港元或任何其他貨幣的有關費用和收費。基金單位持有人亦可能須承擔與處理分派額有關的銀行或金融機構的費用和收費。建議基金單位持有人向其經紀查詢有關分派的安排。

 

  • 從資本或實際從資本作出分派的風險
    • 從資本或實際從資本支付股息,相當於退還或提取投資者部分原有之投資或任何歸屬於該原有投資的資本收益。上述任何分派額可能導致子基金的每基金單位資產淨值即時減少。

 

  • 被動式投資風險
    • 子基金在正常市場情況下並不是「以主動方式管理」,因此當指數走向不利時,管理人將不會採取臨時防禦措施。若指數下跌,子基金的價值也會減少。在特殊的市場情況及/或極端情況下,管理人可採取臨時的防禦措施,為子基金及基金單位持有人的最佳利益而保障子基金。

 

  • 交易風險
    • 基金單位在聯交所的成交價受諸如基金單位的供求等市場因素帶動。因此,基金單位可能以資產淨值的大幅溢價或折價買賣。
    • 由於投資者在聯交所購入或出售基金單位時將支付若干收費,這表示投資者在聯交所購買或出售基金單位時可能分別須支付多於或收到少於每基金單位資產淨值的款項。

 

  • 交易時段不同的風險
    • 由於子基金所投資的市場開放時間可能正值基金單位沒有報價之時,子基金投資組合內有關證券的價值在投資者不能買賣子基金的基金單位之日可能有變動。
    • 子基金所投資的市場與聯交所交易時段不同或會增加基金單位價格相對於子基金資產淨值的溢價或折價程度。
    • 在若干證券交易所上市的證券對買賣價上落的交易波幅設有限制,但在聯交所上市的基金單位則無此限制。此項差異亦可能增加基金單位價格相對於子基金資產淨值的溢價或折價程度。

 

  • 對莊家依賴的風險
    • 雖然管理人將盡其最大努力訂立安排,以令至少有一名莊家為基金單位維持市場,而且至少有一名莊家在終止做莊之前發出不少於三個月的通知,但若基金單位沒有或只有一名莊家,基金單位在市場的流動性可能受到不利影響。概不保證任何做莊活動均有效。

 

  • 跟蹤誤差風險
    • 基於子基金的費用和支出及投資策略以及市場的流動性,子基金的回報或會與其指數有所偏差。概不能保證任何時候都能確切或完全複製指數的表現。

 

  • 終止的風險
    • 子基金在若干情況下或會提前終止,例如子基金的規模跌至少於500萬美元。基金單位持有人於子基金終止時收到的分派,可能少於基金單位持有人最初投資的資本並造成損失。

產品視頻

基金目標及投資策略

投資目標 子基金的投資目標是提供在扣除費用及支出之前盡量貼近彭博環球半導體20大指數(「指數」)表現的投資業績。
投資策略 主要為完全複製,管理人有權採取抽樣複製
相關指數 彭博環球半導體20大指數
產品基礎貨幣 美元
交易貨幣 港元
增設/贖回 現金(只限美元)或結合現金(只限美元)與實物
分派政策

就所有基金單位每半年(一般為每年六月及十二月)(如有)以美元分派,由管理人酌情決定。若子基金的營運成本高於其現金及所持有投資產品產生的收益,則可能不支付分派。分派可由管理人酌情決定從資本或實際從資本以及收入支付。

基金經理 三星資產運用(香港)有限公司
受托人及登記處 滙豐機構信託服務(亞洲)有限公司
iNAV 計算代理人 ICE Data

基金資料

基金成立日期 2021年11月8日
聯交所上市日期 2021年11月9日
財政年度 3月31日
資產類別 股票
股本投資 以股票為基礎
註冊地 香港
總資產淨值 (美元) 27,776,872 截至 2021-12-02
已發行基金單位 13,500,000 截至 2021-12-02
管理費* 資產淨值每年0.85%
受託人費* 子基金每年資產淨值的0.07%,每月下限為1,500美元
全年經常性開支比率^ 估計為1.8%
基礎貨幣 美元

*請注意,此等費用在向單位持有人發出一個月通知後可增至允許的最高水平。有關須支付的費用及收費、該等費用的允許最高收費以及可能由子基金承擔的其他持續性費用的進一步詳情,請參閱發行章程「費用及支出」一節。 

^由於這是新成立的子基金,故該比率僅為最佳的估計數字,代表估計的經常性開支比率總額,並以估計平均資產淨值(「資產淨值」)的某個百分率表示。此數字可能有別於子基金實際營運時的數字,並可能每年變更。估計經常性開支比率並不代表估計跟蹤誤差。在推出子基金後首 12 個月內,經常性開支比率數字的上限為子基金平均資產淨值的最高 1.8%,而任何超過子基金平均資產淨值1.8%的經常性開支將由管理人承擔,不會從子基金中扣除。

即日預計資產淨值

  • 三星資產運用(香港)有限公司網站的即日預計每基金單位資產淨值(「數據」)由 ICE Data Indices 提供,並在香港交易時間內每隔15秒更新一次。該數字僅供說明及參考之用。
  • 每基金單位接近實時的指示性美元資產淨值以實時的港幣:美元外匯匯率計算 – 其計算方法是將每基金單位接近實時的指示性港幣資產淨值乘以使用ICE Data Indices LLC提供的實時港幣:美元外匯匯率報價。

市場資料

日期 最後作價 變動 變動率(%)
官方的每基金單位資產淨值(港元) * 2021-12-02 16.0341 0.0221 0.14%
每基金單位港元收市價 2021-12-02 16.1000 -0.2400 -1.47%
官方的每基金單位資產淨值(美元) 2021-12-02 2.0575 0.0026 0.13%

* 每基金單位的最後收市港幣資產淨值屬指示性,僅供參考。其計算方法是將每基金單位的最後收市美元資產淨值乘以使用WM Reuters於同一交易日倫敦時間下午四時提供的港幣匯率報價得出的假定外匯匯率。香港市場收市時,每基金單位的官方最後收市美元資產淨值及每基金單位的指示性最後收市港幣資產淨值將不會予以更新。

指數資料

相關指數 彭博環球半導體20大指數
指數說明

指數是一項公眾持股市值加權指數,涵蓋一系列從半導體業務產生重大收入的環球公司。指數根據半導體業務(即獲分類為彭博行業分類標準第三級「半導體」的行業)在最近期財政年度產生佔整家公司層面的產品部份總收入,從母指數中挑選20大證券。指數每季於三月、六月、九月及十二月重新調整時,每隻成分股的比重設有15%上限。指數每半年於三月和九月重新編製,以增加及刪除成分股。

 

指數由彭博指數服務有限公司(「指數提供者」)編製和公佈。管理人(及其每名關連人士)均獨立於指數提供者。

 

指數是一項價格回報指數。價格回報指數致力模擬持有指數成分股的投資組合的價格回報,而指數表現是根據構成指數的證券的任何股息不會再投資而計算。指數以美元計值和報價。

指數提供者 彭博指數服務有限公司
貨幣 美元

交易資料

  港元
交易所 香港證券交易所 – 主板
上市/買賣日期 2021年11月9日
主要交易所時區 GMT(格林威治標準時間)+8
交易所編碼 3132 HK
彭博編碼 3132 HK
ISIN HK0000792413
每手買賣單位 100 個基金單位
交易貨幣 港元

配置

槓桿作用
積極管理
掉期基礎
衍生工具基礎
證券借貸

參與交易商

參與交易商
ABN AMRO Clearing Hong Kong Limited
未來資產證券(香港)有限公司
韓國投資證券亞洲有限公司
銀河—聯昌證券(香港)有限公司
輝立證券(香港)有限公司
奕豐證券(香港)有限公司
華盛資本証券有限公司
香港上海滙豐銀行有限公司
美林遠東有限公司

產品文件

日期 標題
2021-10-22 發行章程
2021-10-22 產品資料概要
2021-10-22 2021年10月基金簡介

公告

日期 標題
2021-11-08 公告 子基金指示性資產淨值
2021-10-22 公告 更改核數師
基金月報
日期 標題
2021-10-22 發行章程
2021-10-22 產品資料概要
2021-10-22 2021年10月基金簡介
基金文件
日期 標題
公告
日期 標題
2021-11-08 公告 子基金指示性資產淨值
2021-10-22 公告 更改核數師

基金表現

累計表現
  1月 3月 6月 1年 年初至今 成立至今
三星彭博環球半導體ETF - - - - - -
彭博環球半導體20大指數 - - - - - -
年度表現
  2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020
三星彭博環球半導體ETF - - - - - - -
彭博環球半導體20大指數 (價格回報指數) - - - - - - -
彭博環球半導體20大指數 (總回報指數) - - - - - - -
最後更新: -

• 過往表現並非將來業績的指標
• 表現以曆年末的資產淨值作為比較基礎,股息不會滾存再作投資
• 這些數據顯示子基金於上述曆年的價值升跌。
• 如選擇的時段沒有足夠的數據,則未能提供過去的表現
• 投資者在聯交所購入或出售基金單位時支付的若干收費(例如交易費用及經紀費)及溢價或折價買賣因素沒有計算在內,這可能導致此回報表現不盡反映投資者的實況。
• 投資涉及風險,閣下未必能取回投資本金(不限於此風險),有關詳情請參閱ETF發行章程
• 基金上市日期: 2021年11月9日
• 相關指數: 彭博環球半導體20大指數
• 每基金單位的最後收市港幣資產淨值屬指示性,僅供參考。其計算方法是將每基金單位的最後收市美元資產淨值乘以使用WM Reuters於同一交易日倫敦時間下午四時提供的港幣匯率報價得出的假定外匯匯率。香港市場收市時,每基金單位的官方最後收市美元資產淨值及每基金單位的指示性最後收市港幣資產淨值將不會予以更新。

跟蹤偏離度 / 誤差

跟蹤偏離度(TD)

跟蹤偏離度是 ETF 和其基準/指數於某特定時間內的差額。

跟蹤誤差(TE)

跟蹤誤差量度 ETF 如何準確地追蹤其基準/指數。它是回報差額的波動率(按標準差量度)。

跟蹤偏離度(TD) (至 -)
上市日期: 2021年11月9日
跟蹤誤差(TE) (至 -)
上市日期: 2021年11月9日
自上市起實際跟蹤偏離度 : -
估計年度跟蹤偏離度: -2.00%
歷年跟蹤偏離度 2021: NA
過往一年跟蹤偏離度(TD)^ : -
上市首年內未能提供跟蹤誤差數據.

追蹤偏離度圖表

最後更新: 2021-11-29

基金持股 截至 2021-12-02

成份股名稱 股票代碼 比重
NVIDIA CORP / 英偉達NVDA20.73%
TAIWAN SEMICON / 台積電233013.35%
ASML HLDG AMS / 阿斯麥ASML8.66%
SAMSUNG ELEC CO/ 三星電子0059308.31%
BROADCOM INC / 博通AVGO5.91%
INTEL / 英特爾INTC5.42%
QUALCOMM INC / 高通QCOM5.37%
ADV MICRO DEV / AMD公司AMD4.89%
TEXAS INSTRU / 德州儀器TXN4.82%
SONY GROUP CORP/ 索尼67584.07%
APPLIED MAT INC/ 應用材料公司AMAT3.59%
LAM RESEARCH / LAMLRCX2.57%
MICRON TECHNOL / 美光科技MU2.51%
TOKYO ELECTRON / 東京電子80352.15%
NXP SEMICONDUCT/ 恩智浦NXPI1.65%
MEDIATEK INC / 聯發科24541.51%
INFINEON TECH / 英飛凌IFXGn1.45%
SK HYNIX INC / SK海力士0006601.29%
STMICROELECT / 意法半導體STM0.82%
ASE TECHNOLOGY / 日月光37110.32%
顯示所有

派息紀錄

除淨日 記錄日期 付息日 每股股息
       
  • 資料將會在第一期派息後顯示。

“可供分派淨收入”是指(i)淨投資收益(即紅利收入和利息收入扣除費用及開支)歸屬於有關單位類別,也可能包括已實現淨收益(如有)根據未經審核管理賬目。然而,“可供分派淨收益”不能包含未實現收益淨額。 (ii )未聲明及未派發的“可供分派淨收入”,可以結轉為同一財政年度內的下一個週期可供分派淨收入。在財政年度結束時已經累積並宣佈在之後的財政年度的“可供分派淨收入”,可被視為該財政年度的“可供分派淨收入。然而,在財政年度結束時已經累積但沒有宣布的“可供分派淨收入”,而在該財政年度結束後立即在下次派息日支付的股息應作為下一個財政年度的“資本”部分。(iii)如基金可以從總收入支付股息,而從資本部分支付所有的基金費用及開支,所有從資本部分支付的費用及開支必須從總投資收益扣除來計算出“可供分派淨收入”。

過去十二個月最近期股息的組成(即從(i)可供分派淨收入及(ii)資本派付的相對款額)可向基金經理索取及於www.samsungetfhk.com 查閱。基金經理可修改上述有關從資本支付費用及╱或股息的派息政策,但須經香港證券及期貨事務監察委員會事先批准,並向投資者發出不少於一個月的事先通知。

警告: 
注意: 正數可分配收益率並不表示正回報或保證分派的意思。投資者不應僅基於過往分派資料而作出投資決定。投資者應參考本產品的招股說明書和其他發行文件(如產品資料槪要)以了解更多詳細信息,包括產品特性及風險因素。

關於資本支付或實際以資本支付分派的重要資料

  • 管理人可酌情決定以資本或總收入向單位持有人作出現金分派(而同時將產品的全部或部分費用及支出記入產品的資本/以產品的資本支付),以致增加可供分派的收入以支付分派,而實際上是以資本支付分派。
  • 以資本支付或實際以資本支付分派,等於投資者獲得部分原投資額回報或撤回其部分原投資額或可歸屬於該原投資額的資本收益。任何涉及以產品的資本支付或實際以產品的資本支付任何分派的做法,可能導致每單位資產淨值即時減少。

※ 若英文譯本與中文譯本之間有任何差異 ,則 以 英文譯本 為準。

指數免責聲明

彭博及彭博指數(「指數」)是Bloomberg Finance L.P.及其聯屬公司(包括彭博指數服務有限公司、指數管理人(統稱「彭博」)或擁有指數所有專屬權利的彭博許可人)的商標或服務商標。彭博並不保證與指數有關的任何數據或資料的及時性、準確性或完整性。彭博概不就指數或與之相關的任何數據或價值或由此獲得的結果作出任何明示或暗示的保證,並明確就指數適銷性及特定目的之合適性的所有保證作出免責。投資者不能直接投資於一項指數。逆向測試表現並非實際表現。過往表現並非未來業績的指標。在法律准許的最大程度下,彭博、其許可人,以及其各自的員工、承辦商、代理人、供應商及經銷商毋須就因其疏忽或其他原因,導致指數或與之相關的任何數據或價值引起任何傷害或損害(不論是直接、間接、相應而生、附帶的、懲罰性或其他性質)承擔法律責任或負責。本文件提供事實資料,並不構成金融產品意見。指數中的任何內容均不構成或被視為由彭博發售金融工具或提供投資意見或投資建議(即就是否「買入」、「賣出」、「持有」、或訂立或不訂立涉及任何特定利益的任何其他交易的建議),或由彭博提供投資或其他策略的建議。透過指數取得的數據及其他資料不應被視為足以作出投資決定所依賴的資料。指數提供的所有資料均屬非個人性質,並非就任何人士、機構或群組的需要而量身定制。彭博不就任何證券或其他利益的未來或預期價值發表意見,亦無明確或隱晦地推薦或建議任何類型的投資策略。客戶在作出任何財務決策之前,應考慮徵詢獨立意見。


彭博終端服務及彭博數據產品(「服務」)由Bloomberg Finance L.P.(「BFLP」)擁有及分銷,惟在以下地方除外:(i)由Bloomberg L.P.及其附屬公司分銷該等產品的阿根廷、澳洲及太平洋群島的若干司法管轄區、百慕達、中國、印度、日本、韓國及新西蘭,;及(ii) 由 BFLP的一家附屬公司分銷該等產品的新加坡及由彭博在新加坡辦事處提供服務的司法管轄區。


數據提供者的免責聲明

實時數據


ICE Data Indices, LLC (「ICE Data」)及其聯繫公司所提供的一切資訊(「ICE Data資訊」)由ICE Data及其聯繫公司擁有或已許可ICE Data及其聯繫公司使用,任何用戶獲准使用上述ICE Data資訊,惟僅可作其個人用途。在任何情況下,用戶不應以任何方式向任何人發佈、轉發、再分發或以其他方式複製任何ICE Data資訊,亦不應在或就任何業務或商業企業(包括但不限於任何證券、投資、會計、銀行、法律或媒體業務或企業)使用任何ICE Data資訊。 在根據ICE Data資訊執行證券買賣之前,建議閣下諮詢閣下的經紀或其他財務代表以核實價格資料。 ICE DATA資訊乃「按現狀」提供予用戶。ICE DATA及其聯繫公司及任何第三方數據提供者並未就ICE DATA資訊作出任何種類的明示或默示保證,包括但不限於任何有關適銷性或適合作某特定用途的保證。對於ICE DATA資訊的任何中斷、不確、錯誤或遺漏,不論其起因如何,或對由此引起的任何損害賠償(不論是直接或間接的、後果性的、懲罰性或懲戒性的),ICE DATA及其聯繫公司及任何第三方數據提供者將無須向任何用戶或任何人負責。


非實時數據


本網址所示的非實時數據(「數據」)由數據提供者ICE Data提供。ICE Data及香港交易所資訊服務有限公司及其各自的控股公司及/或該等控股公司的附屬公司並不就所提供的數據是否準確或可靠作出保證,對於閣下因使用數據而可能蒙受或招致的任何損失或損害,包括因數據不準確、不完整或非實時所引起的損失或損害,不論該等損失或損害如何引起,亦不承擔任何責任(不論是侵權或合約或其他)。閣下承認數據僅為供參考而提供,不應予以依賴作任何用途。


※ 若英文譯本與中文譯本之間有任何差異 ,則 以 英文譯本 為準。


The Fund is not sponsored, endorsed, sold or marketed by ICE Data Indices, LLC, its affiliates (“ICE Data”) or their respective Third Party Suppliers. ICE DATA OR ITS THIRD PARTY SUPPLIERS MAKE NO EXPRESS OR IMPLIED WARRANTIES, AND HEREBY EXPRESSLY DISCLAIM ALL WARRANTIES OF MERCHANTABILITY OR FITNESS FOR A PARTICULAR PURPOSE WITH RESPECT TO THE IOPVS, FUND OR ANY FUND DATA INCLUDED THEREIN. IN NO EVENT SHALL ICE DATA HAVE ANY LIABILITY FOR ANY SPECIAL, PUNITIVE, DIRECT, INDIRECT, OR CONSEQUENTIAL DAMAGES (INCLUDING LOST PROFITS), EVEN IF NOTIFIED OF THE POSSIBILITY OF SUCH DAMAGES.”


^